Отчет депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату. Баланс депо составляется установленной форме и содержит полный перечень синтетических счетов депо, включенных в план счетов депо, с указанием числа ценных бумаг каждого выпуска, отнесенных к этому счету.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг -
Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.
Безналичный выпуск ценных бумаг -
Бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением. Для безналичных выпусков не может производиться выдача владельцам на руки сертификатов ценных бумаг, а право собственности удостоверяется записями на лицевом счете в реестре или в случае депонирования ценных бумаг в депозитарии - записями на счете депо.
Биржевой сбор (комиссионный сбор) -
Обязательный сбор, уплачиваемый Членами Секции и используемый для финансирования текущих расходов Биржи по организации и обслуживанию торгов срочными инструментами в Секции. Величина сбора указывается в Спецификации соответствующего срочного инструмента.
Вариационная маржа -
Сумма прибылей и/или убытков по всем открытым позициям участника срочного рынка Биржи, определяемая при проведении корректировки по рынку. Вариационная маржа по одной позиции - прибыль или убыток по этой позиции при пересчете ее стоимости по расчетной цене текущего торгового дня. Вариационная маржа по позиции равна: а) для длинной позиции: ВМ= ( Цр - Цт ) х Сим : Им; б) для короткой позиции: ВМ= - ( Цр-Цт) х Сим : Им, где: ВМ - вариационная маржа по данной позиции; Цр - расчетная цена данного торгового дня по соответствующей серии срочного инструмента; Цт - текущая цена данной позиции; Им - минимальное изменение цены в соответствии со Спецификацией срочного инструмента; Сим - стоимостная оценка минимального изменения цены (в рублях) в соответствии со Спецификацией срочного инструмента.
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг -
К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относятся: брокерская деятельность дилерская деятельность деятельность по управлению ценными бумагами деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) депозитарная деятельность деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Виды ценных бумаг -
К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые Законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Владелец -
Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Внешнее хранилище -
Хранилище сторонней организации, с которой НДЦ заключил Договор хранения ценных бумаг, оборудованное для хранения сертификатов документарных ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов.
Внутренние документы депозитария -
Депозитарий обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие: порядок совершения операций и документооборота депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов подразделениями депозитария, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов; правила ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента), а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию; правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах депозитарием, служащими депозитария и третьими лицами в ущерб интересам клиентов (депонентов); процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов).
