Лицензия брокера в Швейцарии

Лицензия форекс брокера в Швейцарии. Самое лучшее качество предоставляемых банком услуг для клиентов и честно заслуженная профессиональная репутация принадлежат банкам Швейцарии.

Пользователи торгового рынка Форекс беспрепятственно выводили деньги через банки страны, которые  10 лет назад пользовались официальной лицензией. Соответственно, не было контроля брокерских компаний и коммерческой защиты пользователей от мошенничества.

Что такое лицензия форекс-брокера?

Чтобы получить разрешение на торговлю ценными бумагами, дилеры должны выполнять условия регулирующих организаций. Таковой в Швейцарии является FINMA. К торговцам ценными документами относятся граждане, которые выступают от своего имени.

Фирмы покупают за собственные ресурсы и продают ценные бумаги. Они занимаются реализацией документов на вторичном рынке с помощью других участников. Создают предложения для первичного рынка, придумывают и продвигают индивидуальные продукты, ресурсы, инструменты клиентам.

Определение рабочих категорий дилеров

Закон, регулирующий функционирование фондовых бирж ценных акций, рассматривает несколько категорий дилерской деятельности:

1. специалисты-дилеры для работы с финансовыми инструментами клиентов, которые имеют опыт в профессиональной торговле ценными бумагами, самостоятельно ведут счета или прибегают к помощи посредников, совершают сделки, содержат на хранении ресурс владельца;
2. торговцы-дилеры, работающие за счет собственных средств на краткосрочной основе и умеющие профессионально вести реализацию ценных бумаг с максимальным доходом в год до 5 миллиардов евро;
3. дилеры-добытчики ценных бумаг, которые за собственные средства занимаются торговлей, поддерживают стандартную ставку или информируют о состоянии цен по просьбе покупателя или постоянно;
4. фирмы-посредники, которые профессионально продают ценные бумаги, помогают создавать финансовые инструменты для широкой аудитории или выдвигают предложения на первичном рынке от себя или третьей стороны;
5. учреждения по эмиссии, которые занимаются дилерской продажей ценных бумаг, выпущенных третьей стороной, предлагают клиентам услуги на рынке первичной продажи.

Все перечисленные структуры организованно выполняют профессиональную деятельность по продаже акций. Основным условием для работы дилеров является получение официальной лицензии на форекс, чтобы начать торговлю. Организация FINMA пристально следит за деятельностью букмекерских контор.

Что нужно для получения лицензионного соглашения?

Заявитель, который хочет торговать на форекс, должен предоставить соответствующие документы для процедуры лицензирования. К требованиям, предъявляемым к заявителю,  относятся:

1. документ о подтверждении наличия минимального капитала размером в 1,3 миллиона евро;
2. продуманный бизнес-план с графиками получения капитала, просчет рисков;
3. работа в коллективе квалифицированных специалистов-исполнителей, которые владеют знаниями стратегического ведения бизнеса;
4. документы, нормативные акты, подтверждающие характер ведения бизнеса, описание типов ценных бумаг, рынков продажи.
5. указание фактического и географического места ведения бизнес-деятельности;
6. представление информации о категориях клиентов, которые будут обслуживаться в данной сфере;
7. сфера деятельности заявителя должна совпадать с финансовым потенциалом и организацией дилера по ценным бумагам;
8. контора должна контролироваться в Швейцарии;
9. четкое разделение функций торговли, управления имеющимися ресурсами, расчетов с клиентами;
10. соблюдение правил регистрации;
11. мониторинг рисков (к ним относятся кредитные, рыночные, дефолтные, имиджевые, репутационные и т. д.);
12. проведение честного внешнего и внутреннего аудита;
13. поиск аудиторской компании, которая даст рецензию на лицензирование;
14. назначение аудиторской фирмы, которая будет вести надзор на постоянной основе;
15. гарантия взаимных прав со стороны лиц, находящихся под контролем зарубежных стран;
16. если работа дилера проводится в составе группы финансовых партнеров, необходимо пройти консолидированный надзор специализированного органа.

Обратите внимание: четкое выполнение условий лицензирования не гарантирует на 100%  получение лицензии. Перечень условий сведен к минимуму, поэтому контролирующий орган имеет полное  право расширить данный список.

Как долго длится процедура лицензирования?

Стандартный процесс по оформлению лицензии длится полгода. Продолжительность процедуры зависит от сложности деятельности заявителя и качества заявки.

При оформлении заявок иностранными компаниями учитывается период, который необходим иностранным органам надзора для отправки запросов и ответов.

Как получают лицензию на финансовую деятельность?

Для получения лицензии брокер Форекс-рынка в Швейцарии обязан зарегистрировать свою организацию под Форекс. Страна выдвигает высокие требования. Для успеха мероприятия следует воспользоваться поддержкой квалифицированных специалистов на весь период процедуры.

Специалисты Eternity Law International дадут грамотную консультацию по вопросам лицензирования брокерской торговли ценными бумагами. Фирма поможет в вопросах оформления фирмы в Швейцарии, окажет полное правовое сопровождение на каждом этапе регистрации.